摘要：推行“双随机、一公开”监管，是国务院推动监管科学性、执法公正性的一项重要举措。*管理由事前审批更多地转为事中、事后监管，下一步如何按照国务院及上级业务部门的要求，深入推进“双随机”抽查工作，笔者结合泉州保安服务业监管的工作实际，分析当前“双随机”抽查工作现状，对泉州市公安机关深入推进“双随机”抽查工作提出建议和对策。

“双随机、一公开”监管作为推进*监管体制改革的重要举措，其初衷在于规范*执法行为，给各类检查“瘦身”，切实减轻企业负担。“双随机”抽查是规范事中事后监管机制的重要创新，通过随机抽取检查对象，随机选派执法检查人员的方式，可以较好地解决监管中权力寻租，严格限制监管部门自由裁量权。实质上是以机制创新推动体制变革，推动行*体制改革向“宽进”与“严管”并重的方向发展，具有非常重大的战略意义。

一、落实“双随机”抽查工作的主要做法。

大力推广“双随机”抽查机制，就是落实国务院办公厅《关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》以及福建省公安厅《关于认真做好保安行业“双随机”抽查工作的通知》（闽公治传发【2016】123号）的要求，也是创新监管理念和监管方式，规范事中事后监管的需要。泉州市保安监管部门认真学习领会相关文件精神，精心组织、周密部署、扎实推进，建立了“两库一细则”，合理调配执法检查力量，细化抽查内容，公开抽查结果，强化舆论宣传，努力提高保安服务的监管职能。

一是建立“双随机”抽查监管机制。泉州市制定了《泉州市公安机关推行保安行业“双随机”抽查规范事中事后监管的工作方案》下发各地公安机关执行，以加强保安服务事中事后监管工作。方案包含“双随机”抽查事项清单，明确抽查依据、抽查主体、抽查内容、抽查方式等。

二是全面推行“双随机”抽查。建立健全保安服务行业实施“双随机”抽查的成效“双随机”抽查机制，意味着每个市场主体的头上都悬着一把“达摩克利斯之剑”，企业必须增强守法自觉性；同时也意味着执法人员只能阳光行*，不能“看谁不顺眼”就去检查，即用制度限制监管部门的自由裁量权。

一是杜绝了人情执法等问题的产生。“双随机”抽查打破了过去属地监管模式，监管民警与监管对象的监管关系仅发生在此次抽查工作中，有效防止了“任性”检查情况的发生；“双随机”抽查因监管民警与监管对象间较少发生“交集”，破解了属地监管民警因熟悉辖区保安公司而进行“人情监管”的问题；“双随机”抽查的检查人员来自不同的基层监管民警，营造了相互制约、相互监督的检查环境，较好防范了“说情风”以及失职渎职行为。如在“双随机”抽查实施以前，监管大队根据群众投诉某重点单位的保安问题，组织市、区两级监管部门对该单位进行检查，对发现存在的问题不讲情面责令属地公安机关要依法依规处理时，却遭到提供该单位保安服务的XX保安服务公司老板到处说情及投诉，监管效果受到很大的影响。

二是真实客观地体现检查情况。采用属地监管模式开展抽查工作或多或少地存在因“人情说不过去”“辖区方方面面压力”等导致检查工作推进不理想，检查结果的认同度、真实度不高的隋况。但实施“双随机”抽查以后，泉州市共“双随机”抽查保安公司16家次，发现问题23条，抽查中发现的问题全部按规定的时间完成整改。

三是提升公安执法的公信力。大部分保安公司因对监管人员不熟悉而更加严肃认真地对待检查，对检查结果的认同度较以往有大幅提升。因为“双随机”的公开、公平、公正，不仅使被检企业心服口服，检查结果按规定进行公示，取得了较好的社会舆论效果，树立了良好的执法形象。

三、“双随机”抽查工作存在的问题。

一是思想认识不到位，协作监管机制尚未建立。有的职能部门未能正确处理好“宽进”与“严管”的关系，“重审批、轻监管”的传统理念和工作方式未能从根本上发生转变，缺乏主动适应“宽进严管”需要的创新举措。推进事中事后监管进度不一，直接影响了部门之间的合作和*事中、事后监管改革的整体推进。例如，公安部门对保安服务公司检查中发现多数民营保安公司普遍没有给保安员缴纳社会保险费，虽通报给人力资源和社会劳动保障部门，但事后有查处、反馈的很少，不同部门之间的协作监管机制尚未建立。

二是“双随机”抽查的成本高、效率低。各部l'j对随机抽查的理解不一，都以单个监管职责为抽查范畴，存在没有统一的监管内容和监管要求，标准不统一，监管不规范，监管精细化程度不够等问题。比如，在制定抽查细则，随机抽查的比例和频次相关的法律法规没有条款具体规定，都是根据上级主管部门的文件制定的，合法合理性值得探讨。随机抽查的效率不高，以福建省公安厅治安总队组织的保安服务业“双随机”抽查为例，共抽查监管对象18个保安公司，抽取检查执法人员18名，分9个检查组分赴各地进行检查。泉州市被抽到4个保安公司，分在不同的3个检查组，其中一个区被抽到2个保安公司却由不同的检查组检查，省厅3个检查组一天同时到一个地市进行检查，检查人员分别来自5个地市监管部门，有两个组在泉州只有检查一个单位，在其他地市检查一个单位，时间都在路上，一天才能检查一个公司，检查的工作成本高、效率低。，而在实际抽查中存在经常违规的企业没有或比较少被抽到，而信誉较好的企业经常被抽到，不能真实、客观地体现行业的状况。还可能存在没有严格按照“双随机”抽取的结果进行检查的现象，有的存在造假的现象，“双随机”抽查工作的监督问题仍有待解决。

三是监管机构不全、监管力量严重不足。大部分基层单位执法人员数量配备不足，特别是面临人员老化、业务知识更新不及时等现状，造成检查人员少与检查对象多、监管要求较高和执法水平偏低的矛盾突出，导致基层适应“双随机”抽查制度存在一定困难。以泉州市保安服务业监管为例，在市公安局没有保安监管大队，配备民警4人，但平均年龄4.7岁；而全市15个分（县）局只有2个公安局设立了保安监管中队，专职监管民警各有2人，其他单位都是兼职，基层派出所都没有设立专门专管人员，只有明确分管保安监管的所领导。全市保安监管专职民警数量与被监管对象保安从业单位和保安员之比分别为1：296和1:2967。当前保安市场放开后，面临较为繁重的监管任务，监管力量捉襟见肘。

四是制度不完善，缺乏统一的组织协调。现阶段，各职能部门承担着不同的市场监管职责，完整统一的市场监管体系尚未形成，统一的“双随机”抽查信息系统还没有建立，存在“信息孤岛”、协调不畅、合力不强等问题。对于保安公司而言，虽然主管部门是公安，可能还要面临包括工商、税务、安监、人力资源与劳动保障等多个部门的监管。目前，各部门根据各自的职责和抽查内容，组织抽查力量进行抽查。各部门对随机抽查的具体内容，都以单个监管职责为抽查范畴，虽然抽查的内容不尽相同，但也会让企业对抽查工作产生微词。此外，由于承担市场监管职能的部门并非一家，如果各部门仅从本部门职责出发，容易导致各部门对企业进行多次检查的情况出现，一定程度上影响了企业的正常经营活动。目前，我市各部rJ开展联合检查的行业仅只有旅馆业。

四、深入推进“双随机”抽查工作的对策思考。

要推广应用随机抽查监管工作，各级各监管部门不能只是在形式上达到随机抽查的要求，重要的是必须掌握抽查监控理沦，要有监管理念与方法的跟进与保障，使监管工作既随机又科学有效。因此，不能把“随机抽查”监管理解为随机抽样检查，或简单地进行随机监督检查，而是如何科学地选择监管对象，怎样准确地制定监管方案。随机抽查监管不仅要使抽查监管方式的转变推广更加符合市场经济发展的规律，而且要保证抽查监管的效果得到进一步提高，把监管工作落实到实处。其目的是对有违法行为的企业进行有力的打击，让违法者有所顾虑、无利可图，甚至倾家荡产，以此达到以做效尤的惩戒作用。

（一）要把握“双随机”监管的本质特征。

l、双随机监管是更严格的监管机制。“双随机一公开”却显著地延长了行*作为的程序链，随机匹配被查市场主体和监管主体，以及公开抽查结果，这本身就包含三个程序。程序越多制约链条就越长，对行*作为的约束力就越大。

从这个意义上说，随机监管不是随意监管，更不是任性监管，而是更加严格、更加规范、更加程序化的监管。

2、双随机监管是更公正的监管方式。在以前的监管实践中，常常不乏凭印象、拍脑门的现象，在“抽查谁、由谁查”的问题上，主观色彩如影随行。同时由于“熟人经济”的影响，被查的企业问题越多，能耐越大，就越查不动、处罚不了。因此，监管和执法部门常常遭遇这样的尴尬处境：查了无能的、跑了通天的，不查不公平、查了更不公平。坚持公正监管、公正执法是市场监管部门应有的价值取向，也是社会由来已久的渴望和期待，而实行双随机监管切实回应了社会关切，强化了市场监管的客观性和公正性，有效地维护了社会公平正义。

3、双随机监管是更阳光的监管手段。双随机监管要求公示被查主体和监管主体，公开抽查结果，让整个监管过程接受社会监督，这种阳光普照式的监管，切实能够大幅减少寻租机会，堵塞公权换私利的漏洞，打掉个别单位和个人吃拿卡要的幻想，能够有效地促进廉洁监管、干净执法。

（二）要充分认识双随机监管的潜在作用。

1、双随机监管有利于把“放得开”和“管得住”衔接起来。随着《保安服务管理条例》的施行，保安服务市场通道敞开了，浩浩荡荡的市场主体涌进来了，保安服务市场监管工作能否兜好底，管得住，这就是一个严峻的考验。而国务院力推“双随机”监管，就是要让“放”先行、“管”跟进，二者实行相互衔接，保障经济发展活而不乱，有序运行。

2、双随机监管有利于把信用监管和风险监管结合起来。近年来，由于泉州市保安服务市场民营保安公司增多，市场主体不守信用，低价竞争、挂靠经营的现象有所加剧，一旦这些企业无法维持行业正常的运行就关门一走了之，给众多的保安员及客户的利益造成损害，这种新业态潜藏的市场风险尤其值得警惕。例如，XX市保安公司跑路事件警示我们：保安市场监管的核心是信用监管，而信用监管的意义又不仅仅是竞争行为的约束，还应包括市场风险评估和风险预警，这是现代保安市场监管对我们提出的客观要求。应该说，切实抓好随机抽查工作，通过对保安市场主体历次的公示信息进行汇集、叠加和比对分析，不仅能及时发现违法线索，及时依法加以处置，而且还能对一些行业是否存在系统性风险，做出适时的预判和预警。

3、双随机监管有利于把营造宽松的发展环境和健康的发展环境统一起来。当前，国务院、各级*都在深化简*放权，大力改善发展环境。从市场监管层面看，全面推行双随机监管，就是要着手治理扰企行为，制约乱作为和不作为，要通过这样的措施，营造一个既宽松又健康的良好创业环境和营商环境，保障保安服务市场大门打得开，竞争秩序管得住，各类性质保安服务公司活得起。

（三）坚持双随机监管的创新发展。

1、建立放管衔接机制。将简放事项纳入重点监管范围，提高监管频次。监管要强执法、全覆盖，进一步提高有效性，坚决防止因“放”和“管”衔接不够而导致社会治安出现隐患。一方面，对基于风险分类监管、大数据监管产生的不同风险类别的市场主体，可通过“双随机”的方式采取差异化的监管措施，对武装押运高风险市场主体，可列为监管重点，实行“双随机”定向抽查，增加抽查频次，加大抽查比例；同时，可以与日常检查、专项检查相结合，对人防为主的保安公司一般风险市场主体，除以不定向抽查进行监管外，可主要根据投诉举报、转办交办启动其他执法检查程序；另一方面，要科学灵活地运用随机抽查机制。要考虑保安服务市场监督管理工作的特点，做到行*成本和行*效率的高度统一。坚决防止“为了随机而随机”搞“一刀切”，增加行*成本和基层负担。在对批量较多的检查对象进行“双随机”时，建议选择片区的模式，把地理区域较为集中的地区划分为一个片区，由一个随机检查组进行检查，防止相邻的两个市场主体由不同检查组检查，而这两个检查组各自下一个检查对象仍是随机抽取，可能存在无法进行高效保障，浪费经费和资源的问题。同时，随机抽查被检查对象可以采取定向抽取。比如，省厅组织的“双随机”抽查活动，检查人员随机抽取后，再定向随机抽取一个地市的被检查对象。这样可以提高工作效率，而检查的效果却是一样的。再者，将“双随机”抽查结果的持续积累作为风险分类监管、大数据监管的动态即时数据，提高风险分类的科学性、精准性。

2、建立公正监管机制。深化“双随机”抽查监管机制，实现“双随机”监管常态化、智能化、规范化。完善执法责任制，健全执法过错纠正和责任追究制度。

首先，实现双随机监管常态化，要在双随机监管的过程中切实聚焦关键点，把握风险点，牢记落脚点。就具体保安服务业监管来说，就是要把好三个环节：一是双随机监管要把有限的监管力量，有限的抽查频率，真正投放到规范保安服务市场竞争行为，增强企业信用自觉上；二是双随机监管要在紧盯重点押运行业、经常违规重点企业和风险业态的基础上，开列任务清单、责任清单，把该管的真正管好、管住、管到位，做到监管不缺位也不越位；三是双随机监管要严惩极少数，引导大多数，对那些严重扰乱保安市场秩序，影响行业发展和损害消费利益的违法行为，予以严厉查处，并强调联合惩治；对轻微违法行为，要通过责令改正、定时约谈、行*指导等措施，引导企业自改自律，免付失信成本。要让更多企业在双随机监管中，感知善意，尝到甜头，记在心头。

其次，实现双随机监管智能化，要让智能化成为自身双随机监管最突出的特色和亮点，同时，要把技术优势真正转化为效能优势。“双随机”抽查这是极其重要的监管手段的创新，但目前由于双随机系统还没有建立，这前沿性的技术手段未能普遍应用。必须下功夫抓好两件基础性工作：一是尽快建立统一的系统，根据实践中发现的问题，进一步完善核查系统的功能；二是大力开展执法人员培训，补齐部分人的操作技能短板。

最后，实现双随机监管规范化，要着眼于深化执法权力运行机制改革，不断提高执法公信力。在双随机监管的初始阶段，难免会出现这样那样的困惑，要舍得下功夫梳理头绪，明确思路，不要让问题成堆，让矛盾发酵，要把智能手段、系列文本、互联网窗口、微信平台等各种载体，广泛运用于双随机监管，从而做到一个窗口作公示，一张清单定任务，一把尺子定标准，一套工具采信息，一本手册解难题，一个平台互交流。

3、建立联动监管机制。针对多头执法、重复检查等情况，要按照“谁审批谁监管、淮主管谁监管”的原则，制定部门监管责任清单，明确监管主体，细化职责分工，建立登记注册、行*审批、行业主管相互衔接的监管机制，确保事有人管、责有人负。对于行业主管部门是公安机关的，职能部门要主动协调有关部门，建立健全跨部门、跨区域执法联动响应和协作机制，实现违法线索互联、监管标准互通、处理结果互认。建议加快建立以公民身份号码为基础的公民统一社会信用代码制度，推动建立违法犯罪记录与信用、相关职业准入等挂钩制度。

4、建立公共信息应用共享平台。建议尽怏推进全国统一的信用信息共享交换平台建设，构建以信息归集共享为基础，以信息公示为手段的监管制度，信息归集共享机制真正建立起来、顺畅运转，实现跨部门跨层级的信息共享，便于加强事中事后监管。同时，建议省公安厅（市公安局）要尽陕建立行*执法“双随机”抽查监管平台，力争实现全省（市）范围内执法监管的信息化管理。引导鼓励社会组织、公众参与监管，发挥行业监督、群众监督和媒体监督作用，共同织就一张无时不有、无处不在的监管网。建立跨部门联动响应机制和失信惩戒机制，创新经营异常名录和“黑名单”制度，真正做到“一处失信，处处受限”。目前，福建省只有工商部门开通统一的监管平台，但信息还不能共享。

当然，随机抽查监管机制的提出，仅仅是建立高效监管体制的起点和一个方面，真正将各部门各行业事中事后的监管落到实处，是一项庞大的*职能转变与工作流程再造工程，需要完善配套的法律制度、执法人员行*能力的匹配与提升、地方各级*的主动创新与积极作为。

【参考文献】

[1]马夫：《关于全面实施“双随机、一公开”监管的路径、问题和工作重点》，《工商行*管理》半月刊2017年第8期

[2]朱光磊宋林霖：《创新事中事后监管机制推进行*体制变革》《光明日报》（2015年08月19日02版）

[3]上海市发展改革研究院课题组：《加强*事中、事后监管的方法、手段和对策研究》

[4]叶永和：《推广随机抽查转变监管方式——关于质量监管部门落实“双随机”抽查刍议》。

（作者系福建省泉州市公安局治安支队保安监管大队大队长）